關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)出資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見
杭國資發(fā)[2013]33號(hào)杭國資發(fā)[2013]33號(hào)
各出資企業(yè)：
為有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障國有資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委有關(guān)文件精神，結(jié)合市出資企業(yè)實(shí)際情況，就進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)提出以下意見。
一、進(jìn)一步提高對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的認(rèn)識(shí)
加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，是企業(yè)適應(yīng)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，提高核心競爭力的重要舉措；是提高企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營、依法管理能力和水平的重要手段；是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要保障。面對日益復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境，各出資企業(yè)要深刻認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要意義，牢固樹立“抓法律風(fēng)險(xiǎn)防范就是抓生產(chǎn)力”的理念，切實(shí)增強(qiáng)緊迫感、責(zé)任感和自覺性，進(jìn)一步健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)依法經(jīng)營、依法決策、依法維權(quán)，維護(hù)國有資產(chǎn)安全，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)。
二、總體目標(biāo)
堅(jiān)持依法依規(guī)、防控為主、融入管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則，以事前防范和事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作貫穿企業(yè)經(jīng)營管理全過程，定期分析和評估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整防范和應(yīng)對方案，合法經(jīng)營，依法維權(quán)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
圍繞推動(dòng)國資監(jiān)管體制改革和國有企業(yè)改革發(fā)展，按照法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的基本原則，爭取在“十二五”時(shí)期普遍設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，配備企業(yè)法律顧問，總法律顧問制度得到初步推廣。企業(yè)法律人才隊(duì)伍不斷壯大，素質(zhì)不斷提高，職責(zé)、待遇進(jìn)一步落實(shí)。企業(yè)法務(wù)工作制度不斷健全，法律服務(wù)領(lǐng)域不斷拓展，依法維權(quán)能力不斷提高，重大法律糾紛得到妥善處理，維權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益得到充分體現(xiàn)。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)
（一）進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)
到2015年底，各出資企業(yè)要建立健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，部分規(guī)模較小的公司可設(shè)立合署或兼職的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但應(yīng)確保每家企業(yè)至少有1名法律工作人員。
各出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，切實(shí)發(fā)揮法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)制度建設(shè)、合同管理、重大決策法律審查等方面的重要作用。提倡法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律事務(wù)工作規(guī)則載入企業(yè)章程。
?。ǘ┻M(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)
1.各出資企業(yè)要按照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》（國務(wù)院國資委令第6號(hào)），建立企業(yè)法律顧問制度。到2015年底，各出資企業(yè)全部建立企業(yè)法律顧問制度；爭取1-2家符合條件的出資企業(yè)建立總法律顧問制度。
2.各出資企業(yè)應(yīng)積極創(chuàng)造條件，通過內(nèi)部選拔和外部招聘等方式，選聘總法律顧問。暫時(shí)不具備條件的，可以由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員兼任。所選聘的企業(yè)總法律顧問應(yīng)當(dāng)具有較高的政治素質(zhì)，精通法律業(yè)務(wù)，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有處理復(fù)雜法律事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力。
總法律顧問實(shí)行任職備案制度，由各出資企業(yè)報(bào)市國資委備案。
四、進(jìn)一步健全法律事務(wù)工作制度
各出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、規(guī)范的工作制度和工作流程，規(guī)定企業(yè)法律事務(wù)管理的職責(zé)、權(quán)限和程序。法律事務(wù)工作制度包括但不限于以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)規(guī)章制度管理
企業(yè)的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)由法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)牽頭起草或?qū)嵤┖弦?guī)性審查，確保符合國家法律法規(guī)和國資監(jiān)管規(guī)章制度。
（二）企業(yè)重大決策法律審查
企業(yè)法律顧問要全程參與企業(yè)重大決策和重要談判，實(shí)現(xiàn)全程服務(wù)。涉及有關(guān)重大事項(xiàng)，應(yīng)由法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提出法律意見或出具法律意見書，確保企業(yè)重大決策合法合規(guī)。必要時(shí)，可以聘請專業(yè)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)共同參與。
?。ㄈ┖贤瑢彶榕c備案
企業(yè)對外簽署的合同，除已經(jīng)過合規(guī)性審查的格式合同外，應(yīng)全部通過法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性審查。未通過合規(guī)性審查的合同，一律不得簽署。非格式合同正式簽署后，應(yīng)當(dāng)報(bào)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)備案。重大合同應(yīng)當(dāng)由法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全程參與。
?。ㄋ模┢髽I(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
依法規(guī)范勞動(dòng)用工，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，防范勞動(dòng)爭議。充分利用競業(yè)禁止等手段，加強(qiáng)人力資源管理，防范人才流失和專有技術(shù)、商業(yè)秘密外泄。
五、加強(qiáng)企業(yè)法律糾紛案件管理
?。ㄒ唬┙⒅卮蠓杉m紛案件處理工作機(jī)制
各出資企業(yè)應(yīng)參照《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第11號(hào)），建立企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)親自負(fù)責(zé)、法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭、各部門充分配合的重大法律糾紛案件處理工作機(jī)制，爭取利益最大化，損失最小化。
?。ǘ┙⒊鲑Y企業(yè)法律糾紛案件溝通協(xié)調(diào)機(jī)制
市國資委建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，聘請律師、企業(yè)法律顧問等專業(yè)人士為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)（援助）出資企業(yè)之間、出資企業(yè)與其它企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)、債務(wù)、合同等糾紛。
?。ㄈ┙⒅卮蠓杉m紛備案管理制度
1.各出資企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起30日內(nèi)逐級上報(bào)市國資委備案。重大法律糾紛案件包括五類：（1）標(biāo)的金額500萬元以上的案件；（2）以出資企業(yè)本級為被告的案件；（3）一審由中級人民法院審理的案件；（4）已經(jīng)或可能引發(fā)集體訴訟或系列訴訟的案件；（5）其他具有重大影響的案件。
2.重大法律糾紛備案報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于基本案情（包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、主要事實(shí)陳述、爭議焦點(diǎn)等）、處理措施、案件結(jié)果分析預(yù)測、法律意見書等內(nèi)容。重大法律糾紛處理結(jié)案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)果報(bào)告市國資委。
3.提請市國資委協(xié)調(diào)（援助）的重大法律糾紛案件，應(yīng)事先經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理，并在備案報(bào)告中詳細(xì)說明有關(guān)情況和需要協(xié)調(diào)（援助）的事項(xiàng)。
4.重大法律糾紛以外的案件，由各出資企業(yè)按年度匯總，并于次年1月底前報(bào)市國資委備案。
六、法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的選聘和管理
建立“市國資委系統(tǒng)法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)備選庫”。采取向社會(huì)公開征集、市國資委組織專家進(jìn)行評審的方式確定中介機(jī)構(gòu)。法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)備選庫建立后，各出資企業(yè)聘用常年法律顧問，以及需要聘請法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的，應(yīng)從備選庫中選聘并報(bào)市國資委備案。
市國資委系統(tǒng)法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)備選庫建立及管理的具體辦法，由市國資委另行制訂。
七、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的保障措施
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)法律人才培訓(xùn)
市國資委和出資企業(yè)結(jié)合普法工作，建立法律顧問和法務(wù)工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)交流制度，有計(jì)劃地開展調(diào)查研究和交流研討，提高法律人才的業(yè)務(wù)水平。
?。ǘ┨岣叻扇瞬糯?/span>
1.鼓勵(lì)和支持符合條件的人員，參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，取得執(zhí)業(yè)資格證書。對于取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的人員，考試費(fèi)用由所在單位承擔(dān)，并可給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
2.被評審為企業(yè)一級、二級、三級法律顧問職業(yè)崗位資格和法律顧問助理崗位資格的企業(yè)法律顧問，經(jīng)企業(yè)聘任后，按有關(guān)規(guī)定享受相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)待遇。
3.企業(yè)總法律顧問直接對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)，列席企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等重要會(huì)議，享受相應(yīng)待遇。
?。ㄈ┓娠L(fēng)險(xiǎn)定期分析評估
各出資企業(yè)要定期對本企業(yè)發(fā)生的法律糾紛案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對發(fā)案原因、發(fā)案趨勢、處理結(jié)果等情況進(jìn)行綜合分析評估，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。要通過定期分析，總結(jié)規(guī)律、完善制度。
?。ㄋ模┓娠L(fēng)險(xiǎn)防范考核
市國資委將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核范疇，重點(diǎn)考核企業(yè)法律顧問制度推行情況、法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作制度建設(shè)情況和法律風(fēng)險(xiǎn)防范與處理效果。
各出資企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入子企業(yè)考核。
?。ㄎ澹┓娠L(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究
對防范不嚴(yán)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、處置不力導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的情況，將追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
各區(qū)、縣（市）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各出資企業(yè)可參照本意見，制定所屬企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的具體辦法。
杭州市國資委
2013年4月7日
